对话嘉宾:
▌南方基金联席首席投资官孙鲁闽
▌银河证券基金研究中心总经理、基金评价业务负责人胡立峰
主持人:
▌南方基金李茜
导语:超90%客户盈利、超70%客户复购……近日,值基金投资顾问业务试点满一周年之际,作为中国首批获得基金投顾试点资格的南方基金,发布了“司南投顾”首份成绩单。
这份成绩是否可持续?究竟什么样的基金投顾值得投资者长期托付?本期南方论坛与两位大咖聚焦基金投顾。
基金投顾如何做到与客户利益一致?
主持人提问:基金投顾,究竟是如何做到真正从客户利益角度出发的?
胡立峰:首先是利益冲突的识别与防范,需要从体制、机制、流程上,从业务内容、绩效考核、持续性合规风控监测等方面,把从事基金投顾业务的人员和其他业务做区分。其次,在挑选基金、构建组合、调整组合的专业工作过程中,以客户利益最大化为出发点,勤勉尽职,兢兢业业。最后是“阳光是最佳防腐剂”,基金投顾业务,尤其是策略设计、基金池、基金组合的工作,需要向客户做必要的信息披露,引入客户必要监督。信息披露比照公募基金多年行之有效的做法,
什么才是优秀的基金投顾?
主持人提问:作为权威的第三方基金研究评价机构,您认为普通投资者如何去辨别合格乃至优秀的基金投顾?
胡立峰:我们长期从事基金评价工作,包括对FOF基金的评价,也